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香港证监会:港交所(00388)上市部职能分开政策不清晰,应检验内部程序

2020-07-07 发布于 珲春新媒体

  香港证监会在审阅港交所(00388)2018年规管上市事宜后发表陈诉,称上市部的“职能分开”政策存在多处不清晰的地方,因而可能令上市部职员难以解释和遵照有关政策。

  陈诉指出,观察到港交所业务行政职员有时为求上市部更快给予特定申请人回答,会重复提及有关申请人的可取性或将电邮抄送港交所行政总裁,此类举动并不恰当,故应予制止。应检验内部程序,以确保港交所业务行政职员没有和不会被认为向上市部施压,务求更快给予特定申请人回答。

宏融信  证监会指出,当港交所各业务相干部门在行政总裁主持的集会上倾销业务时,纵然上市主管及上市部高级行政职员只单纯出席,也可能会损害上市羁系职能在观感上的独立性,故应完全制止。

  证监会发起,上市部职员不应联同港交所业务行政职员出席与準上市申请人举行的简介集会,由于此举可能会令人产生上市部正协助港交所各业务相干部门,赢取买卖或为刊行人及申请人服务的印象。

  港交所在陈诉中回应,港交所各业务相干部门不会再发出此类约请,而各业务部门会向有意申请人表明,任何涉及《上市规则》的解释事项,都应直接向上市部提出。

宏融信  陈诉还显示,港交所在客岁5月制定有关“职能分开”政策的培训质料。

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